个人客户信息安全自查报告

个人客户信息安全自查报告范文（精选5篇）

　　转眼间一段时间的工作又告一段落了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，让我们一起来学习写自查报告吧。如何把自查报告做到重点突出呢？下面是小编为大家整理的个人客户信息安全自查报告范文（精选5篇），仅供参考，大家一起来看看吧。

　　个人客户信息安全自查报告1

　　我参加农村信用社工作以来，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策，不参加任何邪教组织，根据自治区联社下发的关于《中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知》的要求，按我联社社领导班子的安排，我对自己进行一次全方位的自查。

　　一、学习方面：

　　作为一名客户经，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识.

　　二、信贷管理方面。自调入信用社客户经理以来，时刻保持清醒头脑，办理贷款手续，力求完善，不出差错，确保手续真实合法。但在经济档案的整理上，贷前贷后的检查上，存在一定的惰性，小部分的档案信息没有完善，一些几千元额度的小额贷款，总是片面的认为手续办理的合规，片面的相信担保人、介绍人，而没有更为细致的调查。此一问题在今后的工作中将做为重点予以改进，杜绝违规行为，降低贷款风险。

　　三、内控制度的执行方面：

　　多年来始终坚持按章办事，努力执行好各项规章制度。在经手股金的处理上，均能账款清晰，及时入帐，无截留行为；无截留贷款本息行为、擅自挂息等经营违规行为；无虚报费用，私设小金库待为；无擅自罚款，乱收手续费行为。

　　四、工作作风方面：

　　我在工作中，兢兢业业，没有利用职权索要、接受他人财物的行为，也不曾经商，更无侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，始终保持一个信合职工的光辉形象。

　　此项工作的开展，非常必要，让我充分认识到，在信用社工作责任重大，想干好信用社的工作，更是要时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的.懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人，任何违规违法的行为都是对集体，对自己的不负责，通过此次三项治理工作的开展，通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，当一名优秀的信合员工而努力。

　　个人客户信息安全自查报告2

　　根据196号文件《中国人民银行关于进一步落实人民币存款账户实名制的通知》的文件精神，我社自接到文件之日，认真领会文件精神并对本社开展了存量个人人民币银行存款账户相关身份信息真实性核实的自查工作，保证了存量存款账户信息的真实性。现将自查情况报告如下：

　　（一）成立核实工作领导小组：

　　为确保高质量完成核实工作，积极推动此次工作的开展，我社就此次核实工作成立了专门领导小组，对本网点存量个人人民币银行存款账户进行了全面摸底，了解了账户种类及数量、开户时间、金额大小、留存身份证件种类等情况，确保核实工作平稳开展。

　　组长：xxx

　　成员：xxx、xxxx、xxx

　　（二）按照指导意见中的核实工作措施，逐条对存量个人人民币银行存款账户身份信息进行核实。对前来办理业务客户，均要求出示其身份证或其他有效证件进行核实，核对为正式的，在系统中标注。对客户暂不提供有效证件的，加强了核实工作的宣传引导，要求客户在下次办理业务时携带身份证件进行身份核实工作。

　　（三）存款人开户资料中留存的开户证明文件为居民身份证或临时身份证复印件的，我们通过联网核查系统或公安部门对存款人及代理人的身份信息进行核查，经核查，如信息相符的，可以认为账户相关身份信息为真实；如姓名、身份证号码和照片存在一项或多项不一致的，作为疑义身份信息核实。

　　留存的居民身份证或临时身份证复印件已过有效期，或姓名为手写、生僻字等难以识别的，要求存款人从新提交居民身份证原件进行核查。

　　存款人的开户资料中未留存有效身份证件复印件的，要求存款人重新提供有效身份证原件进行核查。经核查，信息相符的，可以认为账户相关身份信息为真实，并留存有效身份证件的'复印件。

　　对于20xx年5月1日以后在本系统开立业务的，我社必须以提供真实身份证件核实，对于办理新开户业务的客户，根据《中国人民银行关于进一步落实人民币存款账户实名制的通知》（银发【2008】191号）文件以及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管实施办法》要求，16周岁以上中国公民必须提供真实身份证，16周岁以下的中国公民，应有监护人代理开立银行账户，出具监护人的有效身份证件以及账户使用人的居民身份证或户口簿。

　　核实工作中认真核对了信息采集表中带“x”项目，核实真实后打印“客户信息采集表”，同时留存客户身份证复印件。

　　（四）对尚未确认身份信息为真实的疑义身份信息，我社进行了分类整理，区别对待，有针对性采取进一步措施进行核实。

　　（五）我社开展长期宣传工作，除悬挂横幅外，在营业室醒目位置也张贴了公告，公告中明确告知客户办理业务时携带有效身份证件等要求。在核实工作中及时妥善处理了出现的问题，避免引起社会公众的误解和不良社会反映，提高了社会公众对核实工作的认知度。

　　通过以上核实工作，实现了在我社业务系统中的标识、查询、统计核实结果，依法对存款人使用伪造、变造身份证件开立的虚假银行账户、假名银行账户、匿名银行账户进行清理，依法终止了为身份不明的存款人提供服务，切实落实了个人存款账户实名制，维护经济金融秩序，保障银行业金融机构健康持续发展。

　　个人客户信息安全自查报告3

　　20xx年一季度以来来，兴业银行沈阳南塔街支行通过自查存在的问题和广泛搜集广大的意见，经过开展支行月度服务评比和严格的培训和督导，在服务水平上取得了一定的成效，但仍有不足的地方，现将自查自纠及整改情况汇报如下:

　　一、服务自查

　　1季度以来，共计收到分行督办（客户之声）20件，客户投诉事件2件，经过与客户的沟通均已在第一时间得以解决，未造成客户二次投诉，对涉事员工进行了督导和培训，加强服务标准化流程。

　　二、客户意见自查

　　1季度对客户服务评价率进行了自查，发现1月2月评价率较低，经调查，1月2月弃号人数较多，其中2月份我行共弃号31人，弃号率为3.53%。问题的原因，春节前，客户普遍比较着急办理业务，叫号后不愿意长时间等待，同时中午客户较多，而办理业务窗口较少，跟不上客户需求。客户排号过后没有办理业务就离开了，或者开卡等业务，排号后又不需要在窗口办理；经分析是第一柜员对评价的重视程度不够，办理完毕后忘记请客户对其进行评价，第二是由于春节前有的客户比较着急，或者是客户本身不愿意配合，办完业务后着急要走，不想对服务做出评价。

　　对以上客户服务评价率问题也做出了整改的措施，减少弃号人数，首先要提高柜员的重视程度，加强对柜员的业务培训；再就是要提高柜员业务能力，特别是处理个人现金业务的能力，把办理业务的速度要提上来，办理业务要做好“快、准、稳”。在顾客较多时，要注意安抚顾客情绪，加强厅堂与柜员的合作，厅堂注意分流，同时，要注意一个客户叫多个号的情况；增加评价率，特别是增加非常满意率。柜员在办理完业务，要做到百分百的提醒顾客对服务进行评价。尽量引导客户评价非常满意；在大堂引导台处，保证大堂经理对客户的`分流，尽量做到进来的每一位客户，都能高效的引导。能在自助设备上办理的业务，不要排号，能在理财低柜区办理的业务也不要排号，这样可以减少弃号率。

　　相信通过以上方式，南塔街支行的评价率很快就会提升起来。提高认识程度，增强业务能力的提升，找对方法，用最快的速度提升评价率。

　　三、厅堂硬件设施自查

　　南塔街支行目前现金窗口有2个对外营业，1个对公业务窗口，由于支行开业已有10余年，地处南塔商圈、现金业务及转账业务较多，有时造成等候时间较长的情况并有些设备老化，目前网银体验机1台，不能满足客户需求，客户一般投诉的意见大多也是等候时间较长。

　　四、开展提升优质服务活动

　　支行开展三项活动，提升服务品质。一是深入开展服务价值年活动，以服务创造价值;二是继续在网点开展评选服务明星、让典型引路;三是广泛开展规范服务活动，组织员工规范操作。同时，支行加大了对优质服务的培训力度、检查力度、奖罚力度，推动了全行服务水平的提升。目前，全行一线员工坚持统一着装、挂工号牌上岗，支行员工普遍做到了微笑服务、双手接递客户凭证服务等五项规范服务。

　　南塔街支行会继续加强日常服务，提升工作效率，加大力度对员工业务技能及服务水平培训。

　　个人客户信息安全自查报告4

中国人民银行长春中心支行：

　　根据人民银行长春中心支行《转发》（长银发［20xx］65号）要求，我行成立了领导小组，对本单位个人金融信息保护工作规贯彻落实情况进行自查，现将自查情况汇报如下：

　　一、组织领导

　　为确保本次自查工作有效开展，特成立自查领导小组。

　　组长：xx

　　副组长：xx

　　成员：xx

　　二、自查时间

　　20xx年5月2日—20xx年5月15日

　　三、自查内容

　　个人金融信息保护工作相关法律法规贯彻落实情况、本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定和实施情况、员工的培训教育情况。

　　四、自查结果

　　（一）个人金融信息保护工作相关法律法规贯彻落实情况

　　能够进行个人信息查询的相关岗位工作人员及业务主管都能够熟悉相关金融信息查询的有关规定，深刻了解法律法规、制度办法，有较强的法律意识、安全意识和责任意识，能够自觉进行个人金融信息保护工作，有效规避业务风险。

　　（二）本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定和实施情况

　　1.总行制定了《长春农村商业银行股份有限公司个人征信业务管理暂行规定》、《长春农村商业银行股份有限公司个人信用基础信息数据库查询使用管理实施细则》、《长春农村商业银行股份有限公司个人信用信息基础数据库操作规程》、《长春农村商业银行股份有限公司个人信用报告异议信息处理管理暂行办法》、《长春农村商业股份有限公司　　询有权限设置但没有业务人员查询过程的痕迹保留，不便于事后追溯问题责任人。由于我行正在研发新的综合业务操作系统，业务管理人员已经根据相关的文件要求对新系统提出了保留查询痕迹的需求。

　　（三）员工的培训教育情况

　　通过对业务主管的.专题培训，使业务主管对个人金融信息管理、使用的法律法规及制度办法有了深刻、透彻的了解。业务主管对支行员工进行了全面系统的二级培训，使相关岗位的工作人员都能够深入了解相关制度及业务操作，为有效规避业务风险奠定基础。

　　在人民银行长春中心支行的指导下，长春农村商业银行积极部署，完成了本次自查工作。在今后的工作中会严格按照法律、法规和人民银行的各项规章制度办理，使我行的个人金融信息保护工作更加规范、合理。

　　个人客户信息安全自查报告5

　　省分公司x部：

　　根据省分公司《关于开展20xx年代理金融“老年客户等特殊群体服务宣传月”活动的通知》和文件精神，市分公司高度重视，制订了辖内工作方案，下发了《关于开展20xx年仙桃邮政代理金融“老年客户等特殊群体服务宣传月”活动的通知》，并开展了活动方案宣贯，共同学习他行相关舆情风险案例。同时组织辖内网点开展了相关自查整改活动，现将自查情况报告如下：

　　一、具体活动措施

　　（一）开展业务培训。学习《中国邮政储蓄银行湖北省分行特殊客户群体延伸服务实施细则》、无密户储蓄业务规定等，并要求网点开展学习情况通关，确保网点金融从业人员熟练掌握延伸服务操作流程。

　　（二）做好后台业务支撑。对于网点上报的'各类疑难业务问题，上级部门要做好业务指导，协助做好制度讲解、信息查询、上报问题的处理，确保网点服务的连续性，做到有问有答，切实解决问题，避免客户对问题处理不及时引发投诉。

　　（三）配齐服务设施。统一制作下发“爱心专座”、“优先服务窗口”标识，配齐老花镜、便民医药箱等设施，保障特殊客户群体基本需求。

　　（四）开展前期问题查找整改。自查是否存在因员工制度掌握不位、服务不到位、上门服务人员安排不到位等情况，是否存在舆情隐患的问题。

　　二、排查结果

　　通过开展系列活动，进一步提高了员工对制度掌握熟练度，提升了特殊客户群体服务认识度，在巩固原有服务基础上，进一步加强对特殊客户群体的关怀。通过排查，未发现相关风险隐患。

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