风险防控自查报告

风险防控自查报告

　　在人们越来越注重自身素养的今天，越来越多人会去使用报告，我们在写报告的时候要注意语言要准确、简洁。我们应当如何写报告呢？以下是小编帮大家整理的风险防控自查报告，欢迎大家分享。

风险防控自查报告1

　　一年来，我局开展了党风廉政建设检查考核工作，我自己着眼回顾检查自身，并认真通过学习文件、参加会议、记写学习笔记、总结工作等形式积极认真地做好自查工作。按照局机关和地籍股分工，我负责建设用地初审工作;同时做好股室的第二次土地调查收尾工作、土地登记工作、土地年度变更调查等工作和局机关分派的其他中心工作，现对我职责范围内的廉政风险点查找情况汇报如下:

　　一、风险点的查找

　　(一)负责工作风险

　　1、对建设用地初审专业知识及相关法律、法规、条例、规定等方面的学习不够，造成一些工作完成不及时。

　　2、对所负责的工作质量把关要求不严，出现建设用地初审材料不够完善。

　　3、在协助的.一些工作上，缺少一些专业知识等方面的学习，因此，工作完成不够理想。

　　(二)生活作风风险

　　放松对自身人生观、世界观的教育和要求，对自己生活、交友的圈子把关不严。

　　二、存在风险的原因

　　(一)学习不够，对风险点的存在和防范认识不充分;

　　(二)工作责任心不强，对潜在的问题和风险点重视和把握不够。

　　三、防范措施

　　(一)加强学习，提高素质。通过学习树立正确的人生观、世界观，坚定自身信念不动摇。提高自身的业务素质，强化工作本领，提高工作水平，防止在不知不觉中违纪违规。

　　(二)增强工作责任心。始终牢记权力是一种责任，也有可能成为一种负担，用得好是为人民服务，用得不好就成了为自己服务，为个人服务，不仅会失去民心，丢掉名誉，甚至还有可能违反党纪国法。

　　(三)以身作则，做好本职工作。要若人不知，除非己莫为，不能心存侥幸，首先从自己做起。严于律己，以史为鉴、以人为鉴、以案为鉴，时常对自己敲警钟，严把本职工作质量关。

　　存在以上问题，在我下一步的工作中，我将以此次廉政风险点排查为契机，以科学发展观为统领，通过学习廉政风险点防范有关文件，并对个人思想进行不断地改造和结合个人工作特点。努力提高个人工作绩效。

风险防控自查报告2

区纪委：

　　根据区纪委有关开展廉政风险防控管理工作的文件精神和要求，北部商城管委会主动行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进岗位廉政风险防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效，现将北部商城管委会岗位廉政风险防控工作自查报告如下：

　　一、高度重视，主动做好各项准备工作

　　周密计划，精心组织。党工委高度重视岗位廉政风险防控工作，将其纳入重要议事日程，指定监察室负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展岗位廉政风险防控工作的目的和要求，通过认真分析查找各科室权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理认识;明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估;建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域;增强干部廉洁从政、依法行政认识，降低廉政风险。以全体干部职工大会，重点学习了《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党廉洁自律准则》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

　　二、明确职责，认真排查各类廉政风险

　　工作中，管委会把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，各科室认真查找岗位廉政风险点并制定防范措施。

　　一是准确查找风险点。各科室结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点等方法，认真分析并逐一排查各科室在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，认真填写《科室廉政风险自查、防控表》。在查找部门廉政风险点上，各部门紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。截止目前，8个科室查找到风险点45个，制定防控措施50余条。

　　二是认真进行风险评估。各部门在找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。截止目前，共确定规划建设部和财务部2个岗位为一级风险岗位，2个二级风险岗位，4个三级风险岗位。

　　三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各部门和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范认识，拓宽了自下而上的监督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中。

　　三、联系实际，主动构建风险防控体系

　　党工委对排查出来的2个一级廉政风险岗位采取了重点梳理和防控。

　　一是规划建设部梳理出的廉政风险点主要是：工程建设和政府采购中的违纪违法问题，重点治理规避招标及违法招标、定标、串通招标、弄虚作假；利用微小工程建设项目进行权力寻租、以权谋私、挪用公款、收受礼金、通过采购设施设备收取回扣等问题。

　　根据梳理出的风险点针对性的制定防控措施：1、制定《xxx市xxx北部商城管理委员会基础设施建设管理办法》；2、继续加大对建设领域腐败治理，提高相关人员违纪违法行为的“成本”；3、进一步加强领导干部思想教育，对症下药，预防为主，制定《中层干部管理办法》；4、不断推进招投标行为的规范管理，形成一套科学、合理的工作制度和高效严密的工作流程，有效管理招投标工作的行为规范；5、持续加强纪检监察工作力度，抓早抓小、惩防并举；6、建立健全廉政风险防控监督机制，严防违纪违法行为的产生。

　　二是财务部梳理出的.廉政风险点主要是：财政资金和公共物品使用中的违纪违法问题，重点治理私设“小金库”，乱发钱物，贪污侵占，截留私分，损害集体利益，为本人或他人谋取私利等问题。

　　管委会制定的防控措施是：1、坚持“三重一大”和民主决议制度；2、加强财务人员的廉政风险风险意识的学习；3、完善财务管理制度；4、发挥内部审计的功能；

　　四、加强管理，认真做好各项制度的建设

　　一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方法和有效途径。根据日常工作积累，我委对由于岗位管理制度不严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各科室的业务流程进行了再次梳理，对各项制度进行了完善。以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，制定了以制度管人管事、以制度规范权力运行的管理方法。

　　二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。各科室负责人签订了《廉政风险防范承诺书》、《家庭助廉承诺书》等，使廉政风险防范管理工作深入到每一个科室。在经费使用过程中，实行经办人员、科室负责人、分管领导、一把手层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

　　三是加强日常学习。定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，定期组织干部职工参观党风廉政漫画展，到廉政教育基地接受教育。

　　廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，我委将从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部职工队伍。

风险防控自查报告3

　　根据包新农金发今年30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。

　　案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。行长为案件防控排查工作的第一责任人。各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进行排查。

　　一、业务操作流程排查。

　　（一）存款方面：

　　（1）单位结算账户的自查处理。

　　1、账户管理：们按照人民银行《单位结算账户管理办法》，对开业至今开立的单位结算账户进行了详细的自查。共清查账户55户含我行在同业（荆门人行1户、汉口银行1户、掇刀中行1户、掇刀农行1户、向阳农行1户）开立账户5户，其中：基本账户3户、专用账户1户、一般账户50户、注册验资户1户；经清查，发现问题若干：

　　一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。

　　二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的2家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。在他行有久悬账户的单位2家，1家已经做销户处理，还有1家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。根据自查发现的问题，在今后的工作中，我们在要求柜员保证开户单位资料的完整性、合规性的同时，还要求柜员，单位结算账户在没有通过人行结算账户管理系统核准、报备绝对不允许使用，如10日内还不能处理好的一

　　（2）个人账户的自查情况：根据管理行和本行的《个人结算账律进行销户处理。户管理办法》，对至今开立的个人结算账户进行了自查，截止今年11月27日，全行共开立人民币结算账户474户，公民联网身份核查474户，留存客户身份证复印件474户，全部都进行了身份核查。其中活期储蓄户共388户，总金额1305万元；定期存款共86户，总金额共计830、4万元。共开出普通存折354本，一本通存折63本，定期存单87张。我行在日常工作中能严格按照《个人存款账户实名制规定》《人民币银行结算账户管理办法》等相关法律制度规定办理个人银行结算账户的开立业务，能够认真核对存款人身份证件的姓名、号码及照片，并全部通过公民身份联网核查系统核实，留存客户身份证件复印件，对冒用他人证件开户、虚假身份证件开户的均不予办理，要求客户提供真实有效身份证件；对于由代理人开户的，能严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，留存电话号码及详细住址等重要信息，每日客户开户资料随传票装订。对个人银行结算账户30万元以上大额划转业务及20万以上的现金业务，我行建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，凡是转账超过30万元以上必须由部门经理和会计主管审批方能转出，并由部门经理签批大额资金签批单。我行做到了支付资金层层把关，授权管理，责任明确。

　　2、存款程序与记录：开业至今我行共办理单位定期存款一笔，金额1000万，存期一年，由客户提供开立单位账户的相关资料并留存印鉴；办理单位通知存款一笔，金额1000万，储种为七天通知，目前没有到期也不存在提前支取现象；单位协定存款一笔，协定金额50万；开立1户单位注册验资户。未开办存款证明书及教育储蓄业务。经清查存款程序与记录，发现以下问题：一、未建立应解汇款及临时存款登记簿。我行目前没有大小额支付系统，依托他行网银处理往来账，不涉及应解汇款及临时存款此会计科目，但是为了以后的业务发展，要完善此业务；

　　二、大额转账支取未严格执行预约登记制。

　　现就此情况，已清查以往的所有往来业务，经行详细登记与记录，在以后的业务操作中要做到一笔一清，详细记录。

　　3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。

　　（二）会计业务方面：

　　1、会计主管履行职责：严格执行会计主管责任制度，禁止从事与职责无关的业务，并按规定对会计业务进行监督和审核，并做好《会计主管工作日志登记簿》的记录和处理。

　　2、会计程序与记录：核查以往的会计记录，发现如下问题：

　　一、会计凭证存在不合规不正确的现象，如没有大写金额，没有签章等。柜员的内部自制凭证（现金收入付出凭证），出现忘写大写金额的现象或者书写不正确现象。现已督促其改正，并制定相关整改措施，保证以后不再出现此类情况；

　　二、会计档案装订不合规，有掉页现象。已对档案进行修补装订，指定专人审核会计档案装订。

　　3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。

　　（三）财务核算方面：

　　1、根据《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、有关实施条例和法律法规及规定编制符合我行体制、防范财务风险、推动各项业务持续健康协调发展的财务年度计划，主管部门严格按我行各财务规定及年度计划展开财务工作。

　　2、建立由我行各级领导组成的财务领导小组，各项财务工作在董事会及行长的领导下由会计结算部具体实施；对于我行大宗费用的开支由我行人员集体进》《掇刀行决策；各项财务工作均按《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、包商村镇银行财务审查管理办法（试行）》等规章制度和实施细则的要求进行；各岗位人员按有利于分工协作，有利于相互制约，有利于提高效率的原则设置，对财务管理审批、采购、保管、会计核算等不可相互兼容的岗位实行岗位分离制。

　　3、财务核算及收支管理均以权责发生制为基础；对每笔财务收支准确核算，按各财务规章办法等合理合规列入相应账目；合理规范的开立费用账户并按《掇刀包商村镇银行费用管理办法（试行）》等财务制度使用，开业至今已发生91笔费用，金额为1109133、81元，其中：业务招待费为63183、6元，电子设备运转费15102元，邮电费16071、5元，劳动保护费189800元，印刷费25133元，公杂费95203、4元，职工工资273360元，差旅费4564、3元，水电费35190、1元，职工福利费11223元，职工教育经费9659、72元，费用性税金46347、3元，保险费25081、69元，社保23356、2元低值易耗品摊销261388元，住房公积金12864元，经查，每一笔单据，要素（事项）、时间等均符合我行费用管理办法；对各种费用的借支均按我行规定填制借款单，由我行各级领导给出意见后方可实施；各费用的支出需填写费用报销凭证、附原始费用凭证、写明用途，且严格实行授权管理下的“一支笔”审批制度；各应收应付款按各有关规定挂账开业至今已发生。

　　（四）出纳业务方面：

　　1、定期查库：建有“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”，柜员交接班、营业终了时由授权柜员检查并核对实物与账务记载一致；会计主管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。”制度，碰箱必须在监控录

　　2、岗位制约：柜员必须坚持“一日三碰库（箱）像视线范围内进行，做到账款、账实相符。

　　3、程序与记录：经核查，我行目前没有假币收缴资格，未开办现金领缴代理业务，柜员现金出入库实行双人清点核实，款箱交接双人签字确认，明确责任。

　　4、库存现金安全与管理：库存现金实行限额管理制度，对超限额部分及时缴存开户行，保证资金安全和有效流通。

　　（五）对账管理方面：

　　我行自8月11日正式营业起已经3月有余，对账工作也已进行3次。按照《掇刀包商村镇银行对账工作管理实施细则》我们逐次进行了自查。第一次8月份，共产生3户对账单位，发出3户收回3户，对账率100；第二次9月份，共产生15户对账单位，发出13户收回10户，对账率67；第三次10月份，共产生27户对账单位，发出22户收回17户，对账率63；在本次自查清理中发现开户后一直未发生业务，余额为零的单位账户9户占总户数的29，空户较多；外地和外地经营的单位账户7户占总户数的21，对账管理非常困难。根据我行对账率严重不达标实际，在以后工作中：

　　一是严把准入关。要求单位开户后每月必须发生3笔以上业务，不然不予开户。对已经开户单位，要求本月必须发生业务，不然限期销户；

　　二是“专人”对账。对在外地和外地经营的单位账户，由其客户经理负责对账，改变由营业部指定1人专门负责对账模式。三是对照久悬账户要求对长期不对账的单位纳入久悬账户管理。通过有效措施促进我行对账质量快速提升。

　　（六）现金管理方面：

　　现金业务必须坚持“当日核对、双人管库、双人押运、离岗必须查库”的原则，做到内控严密、职责分明。现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则。进行款箱交接时，交箱前必须核对接箱人是否为被授权人，接箱时必须核对总箱数，检查款箱是否完整无损，并详细登记相关交接登记簿。

　　（七）印鉴密押、重要空白凭证、授权卡、柜员卡等管理情况：严格遵守“证印分管，证押分管”原则，柜员卡专人使用，专人保管，定期或不定期更换密码，做到“谁使用，谁保管，谁负责”。截至到目前，未发现有任何错用乱用冒用现象发生。

　　（八）重要空白凭证方面：严格执行《掇刀包商村镇银行重要空白凭证管理办法》。

　　1、重要空白凭证和有价单证保管：建有“重要空白凭证保管登记簿”定专人保管重要空白凭证和有价单证，重要空白凭证和有价单证实物应当与账务记载核对一致。经管人员变动时，严格办理交接登记手续，详细记载交接情况。凭证经管人员未办妥交接手续前，不得离岗。

　　2、重要空白凭证和有价单证使用：领用重要空白凭证，根据领用数量登记，注明起止号码。签发时，必须按顺序号使用，逐份销“重要空白凭证登记簿”号，号码必须衔接。属银行签发的重要空白凭证，严禁有客户签发，不得事先盖好印章备用。由于我行目前暂时没有支票和代理业务，因此此方面不存在风险。，并且规定会计主管每周对有价单证和重

　　3、定期检查：建有“查库登记簿”要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。经查看检查开业至今的“查库登记簿”并突击检查库存情况，发现所有账证、账款、账实相符。在以后的工作中，我们仍要坚持定期不定期的库存检查，保证银行及客户资金财产安全。

　　（九）中间业务方面：目前我行暂时未开办中间业务。

　　（十）安全保卫：根据管理行和本行《安全保卫工作实施细则》的`规定，我们及时对安防设施等进行了自查。

　　一是测试110报警器是否处于正常工作状态。经与110联系测试，确认我行报警系统正常，运行良好；

　　二是询问柜员掇刀公安，均能正确应答；

　　三是检查报警装置的按纽是否局的电话号码（0724—249xx）安装在柜员随手方便之处，是否处于正常工作状态。经查看和测试均符合内外部安全保卫部门的要求。

　　四是突击检查营业人员是否双人临柜，联动门是否关闭，是否有非营业人员。经检查没有发现单人临柜现象，联动门紧闭处于锁定状态，也没有发现除营业人员以外的其他人员进入营业室；

　　五是突击检查柜员现金箱和重要空白凭证库。进行账实、账款、账证、账账核对，没有发现白条抵库、账实、账款、账证、账账不符的现象；

　　六是检查柜员交接是否合规。经查看《柜面业务、交接登记簿》《业务印章、认证卡、密钥交接登记簿》等没有发现交叉交接、交接不衔接、交接不签章、交接事项不清、交接事项不实或交接时间不清等事项，各项交接均符合我行制度规定；

　　七是检查消防、自卫器材。经查看，营业部有灭火器箱2个（每个里面有2个灭火器），消防栓3个，均有专人保管并贴有封签，检测时间在有效期内。没有看到自卫器材，目前，已将情况向行领导反应。

　　三、下一步工作开展计划

　　1、进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，防止和切实落实监控检查职责，“检查走过场”“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。

　　2、加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。

　　3、加强业务学习，进一步提高案件防控水平。

　　4、进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”“见怪不怪”、的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。

　　5、加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。

风险防控自查报告4

　　为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化廉政意识、责任意识，根据前党纪发[20xx]11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有针对性做了一些工作，取得了较好效果。现将工作情况汇报如下：

　　一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、查找和评定风险点。

　　每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》；根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。明确了职权名称、内容以及行使主体；针对每项职权优化运行流程。

　　根据上级安排部署，我局成立了党风廉政建设责任制领导小组。工作领导小组组长由局长李成忠担任，局班子成员担任领导小组成员。领导小组下设办公室，具体负责党风廉政建设的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局长对全体干部职工召开了廉政风险防控工作会议，传达有关文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及时召开了全局职工会议，局党组针对本单位党风廉政建设工作，从加强作风建设、思想道德建设、财务管理制度改革等方面进行了认真部署，并根据各班子成员任务分工的不同制定了局党风廉政建设和反腐败工作任务分工，明确党政班子及其成员责任范围和责任内容，形成一级抓一级，层层抓落实的责任网络，保证了此项工作的顺利开展，制定和规范职权情况等。

　 局班子成员按照"一岗双责"要求对分管范围内党风廉政建设和反腐败工作进行了认真安排，并定期对此项工作进行督促检查，查找存在的问题，并予以改正。

　　二、采取多项措施加强党风廉政建设。

　　一是组织全局干职工认真学习"两会"等相关会议精神，用先进的思想武器武装每一位同志的头脑，使他们始终树立正确的世界观、人生观和价值观。在思想上、行动上时刻与党中央保持高度一致，自觉遵守和执行党的各项路线、方针、政策，勇于同一些社会不良现象作斗争，牢固筑起防腐拒变的坚固长城。

　　二是解放思想，实事求是，扎实安排落实党风廉政工作。搞好党风廉政工作，将党风廉政工作作为一项重要工作。还利用业余时间进行政治等相关学习，召集全局同志贯彻落实上级有关党风廉政建设文件、方案内容等，认真学习上级有关文件精神，掌握其本质，以利于更好地开展工作。

　　三是积极开展党风廉正建设。一方面制定和完善了局各种规章制度，严格执行《环保六条禁令》，杜绝奢侈浪费现象的发生；全局同志团结一心，互相监督，保证了党风廉正建设的有效开展。

　　三、认真执行廉洁自律、严禁违法违纪行为的产生。全局干职工严格遵守"两会"的八项规定和我旗有关的禁止公开吃喝禁令，游山玩水和进行高消费娱乐；认真执行财务制度有关规定。坚决清理纠正领导干部利用职权和职务影响，谋取私利。

　　下一步工作打算：

　　一是进一步加强对党风廉政的.深入学习、贯彻、落实。以党的"十八大"精神为中心，推动我局党风廉政建设的深入开展，带动工作作风和行风的好转，进而推动环保行政工作全面开展，为保护环境做出积极的贡献。

　　二是继续深入落实领导干部廉洁自律各项规定，确保领导班子战斗力。

　　三是加强调研，进一步健全监督制约机制，促进党风廉政建设的深入的开展。

　　四是紧紧把握队伍建设这个大主题，深入开展丰富多彩的环保队伍学习教育整顿活动，用亲民、爱民、为民的先进思想改造他们的人生观、世界观、价值观。

　　五是以执法执纪检查、加大力度查办违法违纪案件为重点，把好建设项目环境影响审批关，把整顿环境违法行为的工作落到实处。

风险防控自查报告5

　　自“队伍建设年”活动进入第四阶段以来，本人严格按照活动要求，认真对照党纪条规，采取“自己查、群众提、员工评的”方式，对个人在廉洁履职的风险点进行了深入的排查，现将排查情况汇报如下:

　　一、风险点的查找

　　(一)思想道德方面

　　1、放松学习，放弃世界观、人生观长期的自我改造

　　2、思想观念与形势发展的要求不适应，脱离实际、脱离群众，抵挡不住金钱、权利的诱惑

　　3、缺乏民主意识，以自我为中心，搞“一言堂”

　　4、不愿接受监督，放松自我约束，听不进不同意见和建议

　　(二)岗位职责方面

　　1、重要问题决策、重要干部任免、重要项目安排时不讲原则，不广泛征求意见，暗箱操作或独断专行，接受亲友请托违规操作。

　　2、履行职责不到位，不认真负责、不重视党风廉政建设，忽视班子和队伍建设

　　(三)生活作风方面

　　1、放松对自身人生观、世界观的教育和要求，对自己生活、交友的'圈子把关不严。

　　二、存在风险的原因

　　(一)学习不够，对风险点的存在和防范认识不充分;

　　(二)工作责任心不强，对潜在的问题和风险点重视和把握不够。

　　三、防范措施

　　(一)加强学习，提高素质。通过学习树立正确的人生观、世界观，坚定自身信念不动摇。提高自身的业务素质，强化工作本领，提高工作水平，防止在不知不觉中违纪违规。

　　(二)增强工作责任心。始终牢记权力是一种责任，也有可能成为一种负担，用得好是为人民服务，用得不好就成了为自己服务，为个人服务，不仅会失去民心，丢掉名誉，甚至还有可能违反党纪国法。

　　(三)以身作则，做好本职工作。要若人不知，除非己莫为，不能心存侥幸，首先从自己做起。严于律己，以史为鉴、以人为鉴、以案为鉴，时常对自己敲警钟，严把本职工作质量关。

　　(四)规范办事程序，自觉接受群众和员工的监督。秉公办事，不徇私情。不断反思，知错就改。

　　(五)注意听取上级领导的意见，虚心接受员工的建议，及时纠正错误。

　　针对以上问题，在我下一步的工作中，我将以此次廉政风险点排查为契机，以科学发展观为统领，通过学习廉政风险点防范细则和有关文件，并对个人思想进行不断地改造和结合个人工作特点，筑牢拒腐防变的防火墙，廉洁自律，踏实工作，用实际行动向领导和同事们交上一份满意的答卷。

风险防控自查报告6

　　xx教育集团xx校区始成立于20xx年9月，目前共有两个年级(小学一年级和初中七年级)，学生599人，教职工45人。根据《xx省教育督导委员会关于开展20xx年春季开学暨学校安全风险防控专项督导检查工作的通知》（xx教秘督〔20xx〕号）精神，学校对开学条件保障等方面进行全面排查，符合开学相关要求。现在根据通知要求，将学校安全风险防控的自查情况汇报如下：

　　一、开学条件保障

　　1.组织师生按时返校情况。xx校区全校教职工共计45人（中学部教师17人，小学部教师16人，行政班子12人），其中：小学部教师鲁易凝请产假，小学部教师董冬冬请婚假，其它教职工全部按时到岗，所有学生按时返校。

　　2.落实学生资助政策情况。学校根据学生家长提出的贫困生救助申请，组织领导班子对申请家庭实际情况进行了走访了解，在第一学期为11名学生减免伙食费一半，20xx年我们将继续做好困难学生资助帮扶工作，开学检查中没有学生因家庭困难而辍学。

　　3.实验室及实习、实训保障情况。学校与20xx年12月在市招标局招标了小学科学实验室和初中生物实验室，目前两间实验室正在申请市质量技术监督局验收阶段，还没有正式投入实训，待实验室建设完毕，学校将安排专业教师管理和使用。同时，配合总务部门建立管理台账，登记专用器材，建立健全实验室使用规章制度，完善使用程序，做到防火、防盗、防学生意外伤害。

　　4.后勤保障情况。开学前，学校安排专业教师对学校网络、多媒体设备、教学终端等各种教学设施设备进行了专项检查，目前运行良好。同时总务部门对学校的供水、供电、供气设备进行了检查，明确责任，落实到人，设备完好。

　　5.经费保障机制落实情况。学校于20xx年元月，按照经开区统一要求对xx校区义务教育学校生均公用经费基准定额进行了上报，区财政部门对上报情况进行了审核并落实相应资金。

　　6.开学主题教育活动情况。学校关注学生心理健康，并在七年级开设心理健康教育课程，配备专职教师。学校已建立心理咨询室，配备相关必要器材，开展心理咨询、辅导，解决学生成长过程中的烦恼。主题教育活动开展是学校工作的重点，贯穿在教育教学始终，通过主题班会、国旗下讲话、黑板报、宣传展板、电子屏等多种渠道进行安全教育、节约教育、传统节日教育、行为规范教育、感恩教育、文明礼仪教育等系列化教育活动。

　　二、校舍安全管理

　　7.校舍隐患排查情况。xx校区是20xx年9月投入使用的一所新校，在近半年的.使用中，发现存在的一些设计缺陷，学校已对缺陷问题进行了梳理，并及时报告上级主管部门。总务部门加强对日常用水、用电的管理，并制定了相应的规章制度，学校也安排行政值班和教师值班人员对校区进行定期与不定期检查。

　　三、食品饮水安全与卫生防疫管理

　　8.食品与饮水安全管理情况。

　　学校领导高度重视校园食品与饮水安全工作，把食品安全和卫生防疫工作放在第一位。高标准，严要求，抓平时，重细节。20xx年9月新校开办前，学校就成立了以校长为组长的校园食品卫生安全工作领导小组，强化责任意识，实行分工负责，层层落实，确保师生集体用餐的食品卫生安全。

　　主要体现在

　　(1)领导小组成员定期和不定期的对学校食堂食品卫生安全进行检查，发现问题及时整改。

　　(2)对食堂工作人员进行卫生健康体检和业务培训，做到饮食从业人员持证上岗。

　　(3)建立健全的卫生管理制度及责任追究制度，责任到人，搞好食品卫生宣传。

　　(4)把好四个关，杜绝食物中毒事故的发生（把好采购、加工关做好验收工作，采购加工做到烧熟煮透，做好食品留样工作。把好“消毒”关，所有的餐具、用具都高温蒸汽消毒。把好“个人卫生”关。做到身体不适的职工不能进入食堂工作，从业人员必须取得健康证及经过食品卫生培训合格才能上岗。杜绝非工作人员进入厨房关，严密防范投毒现象发生）。在饮水方面，学校定期对学生饮用水设备进行消毒，在运输、储存中做好监管，防患于未然。

　　四、校车安全管理

　　学校现无校车，但在开展活动需要安排车辆时，对外租赁车辆时严格按照规定对车辆的车况、驾驶人员的资质进行全面审核，绝不让问题车辆、无证人员为师生提供服务。同时，学校还制定了校园突发事件紧急应对预案，定期开展疏散演练，让学生心中有安全，行动有措施。通过致家长一封信，教育家长和学生假期出游乘车、自架乘车、公交乘车等不坐拼装车、报废车、无资质驾驶车、超速车，上车即系安全带，对乘坐车辆的违章行为及时制止。

　　五、校园安全管理和安全教育

　　11.学校“三防”建设落实情况。在学校“三防”工作中，“人防”方面做到保安队伍配备完整昼夜均有值班，行政领导值班制度、人员落实到位。“物防”方面根据上级文件精神，严格按照要求配备所需物品，并了解、掌握使用方法。“技防”方面，由于是新建学校，现代化设备齐全，学校积极与设备提供方合作，派专人学习使用，保证了安全防护设备齐全，应急装备到位，重点部位全监控，校园安全制度完善，并定期对师生开展安全教育。

　　12.重点领域治理情况。学校根据季节变化，定期开展与学生家长交流，通过家长会、致家长的一封信，开展冬季下河溜冰、游泳防溺水教育，学生上学、放学交通安全教育，假期出游乘车、游玩安全教育，家庭用电、用水、用气、取暖安全教育。对学生在楼梯、走廊、班级、运动场的行为规范进行引导，并在校园楼梯、电梯、拐角、台阶、走廊设置警示标志，防止学生奔跑相撞、摔倒。定期组织应急疏散演练，在重点部位安排值班领导值岗，并对演练过程进行总结。课间针对校园大，一年级学生小的实际情况，安排课间值班教师在教学楼附近、地下室、操场、水房进行值岗，保证学生安全。

　　13.防范非法入侵校园导致学生伤亡情况。加强校园门卫管理，做到进出校门有登记，加强出入学校车辆管理，设置隔离墩，摆放标志物，外来人员、车辆进出必须严格审核方可入校。

　　学生在校期间确有特殊原因需要离校的，学校要求班主任认真填写出门证，完成出门证上的规定，保安见到出门证核实无误后再放行。

　　14.校园欺凌和暴力治理情况。为防止校园欺凌事件的发生，学校通过主题班会、升旗仪式上班级倡议书的方式开展同学友爱专题教育。在学生发生矛盾时做到第一时间发现、处理，要求每位教师做到首遇责任人制度，及时调解化解，让学生矛盾最小化。

　　15.校园周边综合防控工作开展情况。利用班会、致家长一封信教育学生文明上网，不进网吧，课余时间阅读有教育意义书籍，通过开展读书征文活动、经典诵读活动、小学生讲故事比赛、红五月歌咏比赛，引导学生学习方向、努力方向，培养合格的祖国栋梁。

　　16.中小学生安全教育情况。利用升旗仪式、班级倡议书、邀请第三方进校园举办讲座等方式开展防溺水、交通、消防、食品、上网、运动安全教育及恶劣天气应对、紧急疏散、预防毒品、与陌生人交流等主题教育活动。

　　校园安全无小事，风险防控警常鸣。姜炜校长多次在学校安全会议上强调过，即使是万分之一的可能也是百分之百的灾难，校园安全工作要侧重于防范应对而不是事后弥补。在今后的工作中，六中xx校区将尽自己最大努力将校园安全工作做细、做实、做好，为全体师生提供一个安全健康的学习生活环境。

　　xx教育集团xx校区

　　20xx年2月

风险防控自查报告7

市人力资源和社会保障局：

　　根据市人社局《关于开展社会保险基金风险防控专项检查的通知》(x人社函【20xx】42号)精神，我局高度重视，加强组织领导，及时安排部署，明确工作重点，强化工作责任，按要求开展了社会保险基金风险防控自查工作，现将自查情况简要汇报如下。

　　一、组织领导

　　成立了社会保险基金风险防控自查工作领导小组，局长xxx任组长，副局长xxx任副组长，办公室主任、财务股股长、征管股股长及相关人员为成员，明确了工作职责，落实了工作责任。

　　二、自查情况

　　20xx年，我局严格按照社会保险基金财务管理制度，认真贯彻执行国家有关法律法规和方针政策，加强了基金的监督管理、稽核及审计检查工作，确保了基金的安全、完整和保值增值。

　　（一）职工医保基金收支结余情况

　　1、城镇职工基本医疗保险基金20xx年滚存结余1034万元，其中基本医疗保险统筹基金上年滚存结余670万元、医疗保险个人账户基金上年滚存结余364万元

　　2、20xx年城镇职工基本医疗保险基金总收入9717万元。其中：

　　统筹基金收入5614万元，其中基本医疗保险费收入万5603元，利息收入11万元。

　　基本医疗保险费个人帐户基金收入4102万元，其中基本医疗保险费收入4080万元，利息收入4万元。转移收入18万元。

　　3、城镇职工基本医疗保险基金支出8493万元，其中统筹基金支出4457万元。个人账户基金支出4002万元。转移支出34万元。

　　4、20xx年城镇职工基本医疗保险基金滚存结余为2258万元，较去年增加1224万元。其中基本医疗保险统筹基金年末滚存结余为1828万元、医疗保险个人账户基金年末滚存结余为430万元。

　　5、城镇职工基本医疗保险基金暂付款733900元。

　　（二）城乡居民医保基金收支结余情况

　　20xx年我县城乡居民医疗保险工作覆盖全县31个乡镇、495个行政村，54个社区(居委会)，覆盖率达100%。20xx年我县城乡居民参保人数为627019人，代缴费人数43067人，享受待遇人数682588人，大病覆盖人数627019人。大病报销人次19183人。其中城镇居民为54479人，农村居民为572540人，参保率为98%。20xx年，居民个人缴费9130万元，城乡医疗救助收入646万元，利息收入71万元，政府补助收入3153万元。其他收入3万元。上级补助收入29500万元。中央省级配套基金由市级统一统筹。20xx年全县已有627019人次城乡居民享受医疗待遇补偿，住院补偿25372万元，门诊统筹基金、门诊慢病补偿和门诊一般诊疗费共5105万元，全年共使用医疗补偿基金30477万元，上解上级支出12974万元。本年度支出合计43451万元。年末结余208万元。

　　（三）基金收支结算情况

　　我局按规定实行“收支两条线”和财政专户管理并一律采用转帐支票，从根源上杜绝了贪污和挪用社会保险基金。同时还制定了社保中心规章制度和人员岗位职责制及基金内控制度，相互监督，相互制约。进一步加强社会保险基金管理，确保基金完整安全。

　　（四）银行帐户管理情况

　　按照开设社会保险基金帐户有关规定和县人民政府文件要求，我局在xxx银行xxx县支行开设了城乡居民医疗保险基金支出户和城镇医疗保险基金支出帐户，并与xxx银行签订了基金运作及服务协议，实行了规范管理。具体情况如下表：

　　(五）对账制度和执行情况

　　我局严格按照《社会保险基金会计制度》规定，每月和银行、财政对账一次，保证了账账相符、账表相符、账实相符，做到了基金财务数据的真实性、准确性和完整性。

　　（六）优化经办管理

　　计算机业务系统统一由省社保局管控，各经办人员设有密码和操作权限，做到了计算机处理业务的痕迹具有可复核性、可追溯性和责任认定性，使业务操作过程透明化。同时设立了财务系统与外部互联网完全隔离，有效防止财务数据外泄，确保数据安全。

　　（七）业务流程情况

　　严格执行业务初审及复核制度，切实做到现金、支票保管与账务处理相分离，并按照会计制度进行记账、核算工作，有明确的`主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，使资金收支的审批与具体业务办理相分离，信息数据处理与业务办理及会计处理相分离。

　　三、自查结果

　　通过对20xx年内部控制制度建设、经办服务管理和基金财务管理等几个方面的内容进行自查，我局严格遵守社会保险基金管理各项规定，严格执行内部控制制度，没有发现违法违纪违规现象，但社保基金风险防控教育工作尚需加强，管理工作的规范化和标准化水平有待提升。

　　四、下一步打算

　　继续坚持严格执行社保基金风险防控相关法规，严格执行内控制度，坚决防止不按制度办事、搞变通、暗箱操作等现象发生，实现社保基金管理工作的规范化、标准化和科学化，同时加大对职工进行社保基金风险防控教育力度，进一步增强职工风险防控意识，确保社保基金安全完整。

　　xxx县医疗保险事业管理局

　　20xx年xx月xx日

风险防控自查报告8

　　根据省社保局、省就业局《转发人社部社保中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作的通知》（云社险函[20xx]xx号要求xx市社会保险中心关于印发《xx市社会保险中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作方案》的通知，我中心认真组织开展好社保经办风险防控自查整改工作切实防范社保经办领域各种潜在风险不断夯实我县社保经办机构风险管理基础现结合实际，将自查情况报告如下：

　　一、自查情况

　　1、内控制度

　　我中心自xx年就建立健全了完善的内控制度，有专职稽核工作人员，定期开展相关征缴稽核、待遇稽核等工作。岗位设置a、b角，实行定期轮岗制度。

　　2、岗位制约

　　会计、出纳职责清楚，全部为正式在编人员从事财务工作；

　　待遇发放、数据修改等高风险岗位人员全部为正式在编人员；

　　建立完善的轮岗制度，按制度进行轮岗；

　　凭证记账、制单为基金会计，复核为不同险种的基金会计；

　　基金支付依据全面取消了网银支付；

　　业务与财务不相容岗位分离。

　　3、授权复核

　　严格授权管理，待遇发放等重要岗位，待遇支付和待遇审核不相容岗位分离，稽核人员负责复核所有待遇，审批权限为经办机构负责人。

　　4、违规补缴

　　县人社局按照《人力资源社会保障部财政部关于进一步加强企业职工基本养老保险基金收支》（人社部发〔xx〕132号）要求，严格审批。社保经办机构按照文件要求，认真复核，严格控制特定人员参保、一次性补缴等业务。目前，欠缴、补缴养老保险尚未收取滞纳金。

　　5、违规提前退休

　　县一级行政部门或者经办机构无特殊工种岗位人员信息库。提前退休审批材料有职工申请书，有职工签字，全部材料由人社局留存，经办机构留存人社局印制的`提前退休人员花名册和批退表。退休人员材料信息，经办人签字、日期、填报单位等信息完整，材料留存齐全。并严格落实“双公示”制度，签字确认的审批结果进行公示。

　　6、工伤保险

　　劳动能力鉴定由市级行政部门组织专家开展，县级行政部门无鉴定权限。

　　7、手工办理

　　待遇发放表为系统生成，丧葬费和抚恤金通过系统按职工参保缴费情况自动生成，所有业务全面取消手工办理，全部由系统经办。

　　8、现金业务

　　我中心现已全面取消现金业务，机关事业单位养老保险待遇已经全部实现社保卡发放，企业职工、城乡居民养老保险、工伤保险待遇，尚在逐步推行社保卡发放中，未完全实现，预定20xx年10月30日完成。灵活就业人员、个体缴费、城乡居民养老保险未实现社保卡银行代扣代缴，下一步，将加强与地税、银行的三方协作，力推早日实现社保卡代扣代缴。

　　9、人工报盘

　　社会保险基金待遇发放全面实现社银直连，但部分改制欠费企业，影响养老保险待遇不足部分由财政补助，财政补助部分采取人工报盘的方式进行发放。被征地农民养老保险系统尚未上线，目前，被征地农民养老保险待遇仍然采用人工报盘的方式进行发放。关系转移、零星业务、线下业务、退费业务等支出，全面采用电汇支付。

　　10、权限管理

　　县级经办机构未设置系统管理员，业务复核由稽核工作人员完成，业务岗位和复核岗位分离。权限申请和变更程序规范，权职申请和变更有纸质审批材料，申请材料注明具体岗位和权限内容，有审核审批。各业务科室自行负责权限变更申请，股室负责人审核，部门负责人审批。退休、调离、外接人员的权限及时清理，无测试权限，无个别权限过大、

　　临时操作权限串用现象。轮岗人员的拥护权限及时变更调整。经办系统授权台账完备，台账内容清楚，能系统的掌握用户和权限分配的情况。

　　11、经办规程

　　我中心企业职工养老保险、城乡居民养老保险、机关事业养老保险、工伤保险、职业年金等业务经办，严格按照各险种经办规程开展，稽核股定期抽查业务经办流程，抽查表格填写是否规范，人员签字是否完备，申报材料是否齐全。涉及补缴的，相关补缴手续是否完备等。

　　12、待遇核定

　　我中心所有待遇核定均在线校验缴费状态、待遇状态和待遇领取资格。

　　13、关系转移

　　目前，除职业年金和机关事业养老保险外，我中心其余险种关系转移，全部实现系统转移，手续完备，表格使用填写规范。转入方确认函填制要素齐全，盖章确认。

　　14、资格认证

　　从xx年第三季度开始，我中心全面推行企业职工养老保险待遇领取资格手机认证工作，严格落实一季度一认证，因容貌改变无法实现手机认证的，填写认证表。

　　15、财会制度

　　我中心已制定完善的会计、出纳岗位制度，并严格按照制度规定开展好相关财务工作。

　　16、财务管理

　　票据管理使用分离，票据使用有记录，通过记录可以查验支票狗毛、使用、作废情况。印章使用有记录，已全面取消网银支付，支出户未开通收支短信提醒功能，此项工作预计20xx年9月30日前完成整改。

　　17、财务记账

　　财务记账规范，严格按照社会保险基金记账要求，附件材料完整，业务处理及时，经办、复核、审批程序完整，不相容岗位完全分离，银行回单日期早于记账日期。暂收暂付款项定期清理偿付，无自设“银行存款”会计科目，虚减暂付款余额的情况。

　　18、帐户管理

　　基金支出户与部门经费账户户名一致，我中心无收入户，只有财政专户和支出户、归集户。职业年金归集户银行记息单存款本金、起止日期、利率等关键信息填写齐全，准确计核对利息收入。各险种收入归集于各自险种的财政专户，资金及时划转，按要求计息。

　　19、收支管理

　　待遇发放和审核岗位分离，系统可以查看待遇发放不成功明细，发放审核未人工核对，系统有校验功能，系统可查看历史发放数据。建立基金收支分级授权审批制度，业务审核和财务审核分离，二次发放表附件签字完整。

　　20、对账制度

　　严格执行对账制度，不仅核对总账，还核对明细账。业务与财务对账，社保与银行对账，社保与财政对账，稽核每月检查对账情况，有对账痕迹材料。

　　21、一体化

　　追回多发待遇附业务依据，附件由业务人员制表，追回金额所属期清楚，业务数据与财务发放数据一致，追缴养老金，由稽核股下发追缴告知书，并协同乡镇业务经办人员，书面告知当事人，告知书明确标注退回账户名，账号等信息。发放数据和银行回盘数据均由业务在系统内直接向银行直接推送和接收，财务人员未掌握发放明细，只掌握发放总人数和金额。财务人员负责将资金拨付到代发户，银行发放情况和发放失败退回等情况由财务和银行对接，财务和业务对接。

　　22、档案管理

　　我中心档案管理工作于xx年已完成社会保险档案规范化建设，有完善的档案管理制度，借阅记录。年末，所有档案及时移交档案室统一保管。

　　23、数据管理

　　县级经办机构无系统后台操作权限。

　　24、运行监测

　　经办系统对异常数据和特殊业务有在线提取和校验功能。

　　25、数据共享

　　经办系统内部完全实现就业、失业、劳动关系数据共享，外部与公安、民政、法检等部门的数据共享存在滞后，运用不充分。

　　二、存在的问题及下一步整改的措施

　　针对检查中发现的问题，我中心狠抓落实整改，对于自身存在的问题，坚决整改。

　　（一）未完全实现社保卡代扣代缴和待遇发放功能。机关事业单位养老保险已经全面实现社保卡代发，企业职工和城乡居民养老保险，未完全实现社保卡代扣代缴，部分人员待遇也未实现社保卡代发。下一步，我中心将加强与税务、银行三方的工作联系，尽快实现社保卡代扣代缴业务，全面推行退休人员使用社保卡领取待遇。

　　（二）支出户未开通短信提示功能。我中心基金支出户未开通收支短信提醒功能，此项工作已经责成财务统计股，在20xx年9月30日前，完成整改，开通手机短信提醒功能。

　　（三）经办机构业务系统数据与外部数据共享滞后，运用不充分。针对经办机构业务系统数据与外部数据共享滞后，运用不充分的问题，下一步，我中心将加强与公安、民政、法检等部门的数据共享，完善参保人员信息，并与公安户籍信息一致，杜绝死亡人员、服刑人员违规领取养老金待遇。

风险防控自查报告9

　　为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进公司各项工作又好又快发展，根据市纪委、市国资局《关于开展国有企业廉政风险防控管理工作考核评价办法的通知》文件精神和要求，按照上级部门的部署和安排，从20xx年起，我公司认真排查本单位在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。

　　一、加强领导，提高认识

　　为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我公司成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由公司经理杨后海同志任组长，其他班子成员任副组长，职能科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室，具体负责此项工作的组织协调工作，制定了《枝水司廉政风险防控管理工作实施方案》，通过认真分析查找我公司权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。以党支部会、公司办公会、中心组学习、职工会等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

　　二、积极部署，广泛动员

　　自20xx年6月，我公司召开了廉政风险防控管理工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以关口前移的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作从6月中旬开始，分三个阶段进行，即：宣传动员、组织实施、风险评估、总结验收三个阶段组织实施。要求各科室要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

　　三、深入查找，积极预防

　　根据实施方案的总体要求，我公司采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本、注重预防、突出重点、公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕公司职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的'风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。共排查出科室风险点17个，党委审定后报市廉政风险防控管理领导小组审定风险点为8个。填写了《廉政风险防控管理权力清单登记表》和《廉政风险防控管理风险点登记表》。

　　四、完善制度，动态防控

　　在廉政风险防控管理工作中，我公司结合工作实际，制定《廉政风险评估预警防控实施细则》，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则、加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界限，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以党务厂务公开牵头的各类公开，搭建公开平台。对于在廉政风险防控管理工作中形成的材料、制度，都汇总成册，其中《廉政风险防控管理权力清单登记表》和《廉政风险防控管理风险点登记表》都在公开栏、电子显示屏上公开，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处置办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题演化发展成违纪违法行为。

　　廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，我们要从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部职工队伍，按照市委、市政府“两市一极”的总体要求，为实现我市“打造滨江宜居城市和长江带强劲增长极”的目标提供坚强的纪律和作风保障。

风险防控自查报告10

　　我部认真学习与深入贯彻党的十八大精神和全国金融系统党风廉政建设工作会议精神，制定了严格的廉政风险防范措施，坚决执行协会关于廉政建设的各项内部规章制度。现就自查情况汇报如下：

　　一、部门职权廉政风险防范

　　对于合同备案审查权，我部制定了“法律顾问复核与逐级审批”的廉政风险防范措施，具体为：由部门负责人指定的主办人员严格依照《xx经纪合同备案审查办法》、《指引》对备案材料进行全面审查;由单位法律顾问对主办人员的审查结论进行复核;经部门负责人和分管领导审核后提交单位领导决定。上述措施体系完整、安排恰当，有效地防范了职权行使过程中可能发生的'审查不严、降低标准等廉政风险，保证了职权的合法合理运行。

　　对于从业资格检查权，我部目前尚未实际开展从业资格检查工作。未来，我部将以《xx从业人员管理办法》、《xx从业人员资格管理规则(试行)》、《xx从业人员执业行为准则(修订)》等制度为依据，严格执行相关的廉政风险防范措施，确保工作规范有效、廉洁自律。

　　二、部门贯彻执行xx内部规章制度情况

　　我部员工在思想上牢固树立了“用制度管人管事”、“规范工作程序和流程”的意识，根据实际工作情况坚决贯彻执行协会各项内部规章制度，取得了一定的成效。

　　我部严格遵照《xx关于举办会议活动的规定》、《xx财务管理办法》、《xx费用管理办法》等相关规定，根据具体情况，尽量采用视频会议、通讯表决等方式召开纪律委员会、申诉委员会等工作会议;在条件允许时，将规模不大的会议安排在xx会议室召开;将参会人员有重合、会议性质与内容相关联的会议合并召开;尽量通过电子邮件发送会议通知、会议材料等文件，倡导参会人员自备参会所需设备及会议材料。上述安排起到了精简会议、节约经费的良好效果。

　　在日常工作中，我部坚决执行《xx工作人员工作守则》、《xx工作人员考勤暂行办法》、《xx贯彻落实证监会25条规定的实施细则》、《固定资产管理规定》等相关制度，定期召开部门例会，梳理工作内容、明确工作任务、跟踪工作进度、确保工作质量;规范考勤管理，严格工作纪律，杜绝迟到、早归、旷工;严格执行部门预算，遵守财务报销流程，杜绝超支、预算外支出等情况。

风险防控自查报告11

　　按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

　　计财部主要以下面几点进行排查：

　　一、财务资金安全方面

　　1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。

　　2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。

　　3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

　　4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

　　二、人员管理问题。

　　财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。

　　三、部门改进措施：

　　通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的`认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。

　　二〇xx年三月二十日

风险防控自查报告12

　　为了进一步推进惩防体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，不断提高预防腐败工作水平，逐步健全完善纠风工作长效机制，按照中央和省、市纪委关于廉政风险防控工作部署要求，根据市委反腐办《XX市20xx年廉政风险防控工作的实施意见》(莆城委［20xx］4号)文件和区反腐办《XX区进一步深化廉政风险防控工作实施方案》，结合我镇实际情况，自20xx年5月1日起，通过“找、防、控”三个环节，认真排查我镇各部门在廉政方面存在的显性和隐形、个性和共性的问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上建立有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。现将廉政风险防控工作第二阶段自查情况汇报如下：

　　一、精心组织，扎实推进

　　为了切实做好廉政风险防控管理工作，确保各项防范管理措施落到实处，通过认真分析查找我镇各部门和村权力运行的风险点和薄弱环节。按照《东海镇廉政风险防控工作实施方案》的总体要求，各单位根据已查找的风险点制定有针对性和可操作性的防控措施，并对防控廉政风险措施落实过程进行认真分析，做出客观的评估，对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实、效果不好的制度措施，予以废止或修订完善。对已被实践证明的是在、管用、便捷的具体措施，要及时加以上升到制度机制层面，实现风险防控制度化;在具体防控过程中发现还存在制度漏洞的时，要及时研究出台相关制度措施，堵塞漏洞，有效防控廉政风险。我镇共排查出单位风险点1个，风险部门20个，部门风险点134个，岗位风险点166个，制定单位风险防控措施16条，部门风险防控措施131条，岗位风险防控措施164条。填写了《单位廉政风险登记表》、《科室廉政风险登记表》、《岗位廉政风险登记表》、《重点选题廉政风险防控措施登记表》、《廉政风险防控措施统计汇总表》。

　　二、积极制定廉政风险防控措施，健全教育督导、预警机制

　　预警处置是廉政风险预警防控工作的`关键环节，是对未严格执行防范措施，违反党风廉政建设规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的单位和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。一是建立预警信息收集制度。部门的廉政风险预警信息的收集由部门负责人负责，惩防体系建设领导组办公室承担具体工作，负责收集、整理、汇总预警信息。各部门要定期上报预警信息，同时要通过对防范措施执行情况跟踪检查，对及时发现的苗头性、倾向性问题，不定期上报;二是建立预警信息分析制度。逐步建立预警信息民调制度、民主测评和评议制度、信访举报制度及保密制度。通过对收集的预警信息进行分析，建立预警信息分析制度，逐步形成了客观全面的廉政风险预警信息分析系统。三是建立了预警信息反馈制度。(1)谈话提醒。对预警信息涉及的议论性、现象性、一般性问题的部门和个人，及时予以谈话提醒。(2)内部通报。对一段时间内带有集中性、普遍性的违反党风廉政建设要求的问题，以内部通报形式进行警示。

　　三、权力梳理，制定权力运行流程图和廉政风险防控流程图

　　根据第一阶段排查出的风险部门和部门、岗位风险点，我镇认真制定了8个廉政风险防控工作流程图，并依托网站、公开栏、办事指南等途径，向社会公开，促进行政权力规范、高效、公开运行。大力推广阳光政务，完善权力运行综合电子监察平台，实现网上实时动态监控。

风险防控自查报告13

　　按照上级卫生部门对廉洁风险防控工作的总体要求，医院积极推进廉洁风险防控工作，强化对权力运行的监督制约，提高医院干部职工的廉洁风险防范意识和能力，认真落实廉洁风险防控工作实施方案，各项工作扎实有效推进。

　　一、全面开展自查自纠，加强廉洁教育。

　　按照XX自查要求，以科室为单位积极开展自查自纠。各科室根据工作职责范围，组织广大干部职工对照《廉洁防控手册》，从思想道德、岗位职责、业务流程等方面的存在的廉洁风险进行梳理，对廉洁风险措施落实情况进行检查，并形成自查报告。针对找出的漏洞不足，分析薄弱环节，进一步完善防控措施。

　　1、加强学习，增强认识

　　加强《廉洁防控手册》学习。为把廉洁防控工作落实到位，让廉洁公正深入人心，医院党总支制定了学习计划。各党支部、科室把《廉洁防控手册》作为党课教育和职工政治思想教育的主要内容，有计划分步骤的抓好学习。对查找出的问题结合各自岗位职责，加强学习，熟悉《工作实施方案》和《考核办法》，熟练掌握本岗位的风险点、风险表现、防控措施。

　　组织《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》学习。为进一步推进卫生系统党风廉政建设和行业作风建设，增强医务工作者廉洁自律意识和责任意识，根据上级卫生部门要

　　求，印发了《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》XX余册，做到医院内干部职工人手一册，并组织学习，确保人人参加学习、人人受到教育，人人提高认识。

　　加强学习效果的督查。采取支部、科室汇报和廉洁风险防控办公室督查相结合的办法，对各岗位职工学习掌握《手册》情况进行督查，对不能熟悉掌握岗位职责、风险点及本岗位防控措施的职工，给予教育指导，并由支部科室监督学习，直到完全掌握为止。同时把是否学习掌握《廉洁防控手册》和《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》内容作为医院考核科室廉洁风险防控管理工作的一项内容来抓，形成边检查边督导边落实的工作模式。

　　2、加强运行考核，促进防控措施落实

　　按照《廉洁防控手册》要求，医院实行由党政班子统一领导、一把手负总责，各科室共同参与的领导机制和工作机制。采取科室自查与医院检查相结合、民主测评与考核评价相结合、纠错预防与责任追究相结合、岗位廉洁风险防控与落实党风建设责任相结合的方式，对廉洁风险防控工作的开展情况进行考核评价。

　　科室对照检查考核，每季度进行检查评估，填写《自查评估表》，并形成自查报告上报党政办公室。医院检查考核小组定期通过听取汇报、查看资料、现场考察等形式，对各科室的工作开展情况进行检查，全面了解和掌握了廉洁风险防控工作的实施情况和工作质量。包括党员干部、管理人员的学习教育情况，人、财、物管理等方面的重要工作制度完

　　善情况；廉洁风险防控工作动态管理、修订完善情况；综合运用事前提醒、重要节日前学习等方式，及时进行预警。同时进行检查评估，及时反馈到科室，提高了科室的积极性。充分发挥主观能动性，克服形式主义，推动了廉洁风险防控体系的有效落实。

　　二、开展一系列整治活动，扎实推进防控工作

　　1、开展卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治活动。

　　按照全市卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治工作会议部署要求，认真落实《纠正医药购销和办医行医中不正之风专项治理工作方案》。制定了医院专项整治工作方案，认真开展行业作风专项整治工作，并将专项整治工作与我院的廉洁风险防控工作紧密结合，紧紧围绕整顿医疗秩序、规范医疗行为、整治乱收费行为、规范基本药物集中采购和配备、规范高值医用耗材临床配备使用、查处医疗机构和医务人员在医药购销和医疗服务中的商业贿赂行为等六项重点工作开展查办治理。

　　自活动开展以来，共签订个人自查承诺书163份，科室自查承诺书14份，医院承诺书1份。开展专项检查24次，领导班子与支部书记、科室负责人进行廉政谈话23人，医院、科室及个人查找问题55项，制定整改措施58条。医生与每位住院患者签订了医患双方不收和不送红包协议书500余份，目前已随病历全部归档。活动期间，每周向上级卫生部门上报专项整治工作进展情况，完成工作进展报告表18

　　份。实现了边查边改边完善提升，有效推进了廉洁防控工作。

　　2、开展“三增一禁”便民正风活动

　　结合党的`群众路线要求，按照省卫生计生委和莱芜市卫生局部署，认真开展“三增一禁”便民正风活动。专门制定活动方案，成立了由院长牵头的活动小组，全面负责活动落实。自XX起，我院门诊增设无假日门诊，错时门诊和夏季夜间门诊，严禁医院工作人员带熟人插队加塞、挂人情号。活动的开展真正实现了便民惠民，促进了行业作风转变，增加了患者的满意度和医院的美誉度。

　　3、开展卫生系统处方检查。

　　X月份，进行卫生系统处方检查，对我院X月份XX张XX元以上处方进行集中检查评审，召开护士长以上管理人员会议，通报检查评审情况。对检查中发现的开具大处方、分解处方和不规范开具处方等问题进行了整改，对确定的大处方进行了公示，对相关责任人进行了逐级勉励谈话、通报批评、经济处罚。要求全院以此次处方检查为切入点，认真学习《处方管理办法》、《XX市卫生行业不良行为查究办法》等行业法律法规，加强了行业作风建设，进一步深化了廉洁防控工作。

　　三、完善重点环节防控制度，实现持续改进。

　　1、突出医疗服务重点，规范医务人员执业行为。以临床诊疗、临床用药、医用耗材使用、大型医疗设备检查、医疗收费等为重点，充分利用信息技术实行指标控制，规范诊

　　疗服务行为。临床诊疗以临床路径管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和监控；医用耗材强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查强化对重复检查的监控；医疗收费强化对收费标准、项目执行情况和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。

　　2、突出供应商诚信管理重点，净化医院工作环境。

　　实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务承诺书，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定责任，接受干部职工监督。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。

　　实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。

　　3、发挥效能监查作用，促进医保资金拨付

　　按照XX部署结合医院实际，医院开展落实中央八项规定和XXXX项规定及医疗保险付费情况效能监察。重点对今年X月份医院XX年度决算情况进行了效能监察，查清了医保费用差额原因，落实责任，追回XXX元医保资金；针对此类情况，充分发挥效能监察作用，加强内部财务管理管理，完善考核制度，及时调整廉洁风险防控内容，提高抵御风险能力。

　　通过持续开展廉洁风险防控工作，进一步增强了广大医

　　务人员依法执业意识，规范了医药购销和医疗服务行为，做到合理诊断、合理治疗、合理用药、合理收费，切实纠正医疗卫生方面损害群众利益的行为，有效解决了医药购销和行医中存在的突出问题和不正之风。提升了医疗卫生服务质量和水平，促进医疗卫生行业风气明显好转。

　　四、存在的问题

　　医院廉洁风险防控工作开展总体效果令人满意，实际工作还存在一些问题，个别职工对开展岗位廉洁风险防控工作认识不够，对《廉洁防控手册》、《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》和《XX市卫生行业不良行为查究办法》等行业法律法规学习不够深入；部分党员干部对廉洁风险防控存在一些意识误区和认识偏差，消极应对廉洁风险防控；廉洁风险防控措施的一些具体做法还需要在实践工作中不断完善。存在的问题为我们下一步工作指明了方向，我们将结合工作重点，继续深入医院廉政文化建设，有计划、有目的地推进医院廉洁风险防控工作。

风险防控自查报告14

　　1、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。

　　2、违规发放津贴、补贴和奖金。

　　3、弄虚作假。

　　4、不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。

　　5预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。

　　6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。

　　负责公司日常资金收支业务办理;有价票证的管理;托收签收;资金划拨;严格遵守财经纪律，严格按照国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务。

　　一、隐瞒现金收入，据为己有。

　　二、未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。

　　三、改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。

　　四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。

　　五、抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。

　　出纳人员没有树立正确的人生观、价值观，缺乏良好的`职业道德，经不起金钱的诱惑，在金钱面前失去理智，置法律法规于不顾，中饱私囊，满足一己之利。

　　1.加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律知识学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上熟练，为财务廉政风险防范打下坚实基础。

　　2.规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，认真落实资金管理的有关规定，制订了严格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的相互监督，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便干部职工监督。

　　3.全面落实“收支两条线”，严格执行“罚缴分离”。所有收费全部纳入财务管理，做到及时、足额上缴行政性收费和罚没款。按照建设节约型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，严格按上级拨款项目安排财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道。

　　4.加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。

风险防控自查报告15

　　为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进街道各项工作又好又快发展，根据区纪委《关于在全区开展廉政风险防控工作的实施方案》文件精神和要求，按照上级部门的部署和安排，从X年X月起，我街道认真排查本单位在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。

　　一、加强领导，提高认识

　　为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我街道成立了廉政风险防控工作领导小组，由街道党工委书记任组长，其他班子成员任副组长，各社区、科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室，具体负责此项工作的组织协调工作，制定了《xxx廉政风险防控工作实施方案》，通过认真分析查找我街道权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。以党工委会议、党支部会、中心组学习、职工会等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的.新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

　　二、积极部署，广泛动员

　　自20xx年X月，我街道召开了廉政风险防控工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作从X月开始，分三个阶段进行，即：动员部署、重点推进、检查验收三个阶段组织实施。要求各社区、科室要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

　　三、深入查找，积极预防

　　根据实施方案的总体要求，我街道采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本、注重预防、突出重点、公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记，街居共清权确权X条，保留X条，调整X条，废止X条，同时绘制权力运行流程图X个；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，制定相应的防控措施，经组织严格审核把关后，将风险点、防控措施登记汇总。街居共排查出风险点X个，制定廉政风险防控措施X个。

　　四、完善制度，动态防控

　　在廉政风险防控管理工作中，我街道结合工作实际，制定《xxx廉政风险工作评估修正机制》，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则、加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界限，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以党务公开牵头的各类公开，搭建公开平台。其中《职权目录》、权力运行流程图、《廉政风险点登记表》和《廉政风险防控措施》都在触摸屏、网站上公开，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处置办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题演化发展成违纪违法行为。

　　廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，我们要从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部职工队伍，为实现“精彩稻香”的目标提供坚强的纪律和作风保障。

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